Actualizan Normativa Para Prevenir Lavado De Activos En Casinos

A partir de hoy todos los casinos chilenos deberán contar con un Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, basado principalmente en el concepto “Conozca a su Cliente”, que se aplicará a "toda persona natural con la cual el casino de juego realice operaciones propias de su giro en que se transen sumas de dinero iguales o superiores a US$ 3.000, o su equivalente en otras monedas".

El Superintendente de Casinos de Juego, Renato Hamel Maturana, y el director de la Unidad de Análisis Financiero, Javier Cruz Tamburrino, firmaron la circular conjunta para actualizar la normativa que desde este lunes se aplica a los casinos que funcionan en Chile, de acuerdo con las nuevas directrices internacionales fijadas por el Grupo de Acción Financiera (GAFI), sobre el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo.

Las sociedades operadoras de casinos de juego deberán enviar a su Directorio el Sistema de Prevención para la aprobación de éste, y remitirle información periódica sobre las operaciones analizadas, acciones realizadas respecto de ellas y operaciones informadas a la Unidad de Análisis Financiero (UAF), así como también sobre el cumplimiento de las políticas y procedimientos internos en esta materia.

El sistema de prevención se aplicará a toda persona natural con la cual el casino de juego realice operaciones propias de su giro, en que se transen sumas de dinero iguales o superiores a US$ 3.000, o su equivalente en otras monedas.

Hamel puntualizó que, en el caso de los casinos de juego, las operaciones a analizar son aquellas propias de su giro, tales como "las apuestas realizadas en los juegos de azar, el canje de las fichas de juego, el cambio de divisas, en caso que este último servicio sea ofrecido por el casino de juego o por la sociedad operadora del mismo, como asimismo todas aquellas que implican un constante flujo de dinero en efectivo desde el casino de juego hacia sus clientes, y viceversa".

Por su parte, el director de la Unidad de Análisis Financiero, Javier Cruz, manifestó que la firma de esta Circular conjunta "es una señal potente de coordinación entre dos entidades que tienen un plan de trabajo común para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo".

Ambas autoridades coincidieron en la necesidad de mantener sus esfuerzos de coordinación en la prevención del lavado de activos; así como también para revisar la normativa en forma periódica, en tanto las dinámicas de la industria así lo requieran, y los estándares internacionales en la materia vayan cambiando.

Los casinos de juego deberán registrar y conservar la información relacionada con la identificación y el conocimiento de los clientes por un plazo mínimo de cinco años, a partir de
la última operación realizada por éste, debiendo estar disponible para la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y la Superintendencia de Casinos de Juego (SCJ), en caso que cualquiera de dichas instituciones lo requiera.

Esta obligación es complementaria y no excluyente a "aquella prevista en el artículo 5° de la Ley N° 19.913, que consiste en mantener por un plazo mínimo de cinco años, registros especiales respecto de toda operación en efectivo superior a UF 450, o su equivalente en otras monedas, cuyo reporte a la UAF debe realizarse periódicamente, según lo establecen las correspondientes circulares que ésta ha dictado, a propósito de la obligación de Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE)".

Asimismo, entre otras exigencias, "será obligación de cada casino de juego implementar y ejecutar medidas de conocimiento de las Personas Expuestas Políticamente (PEPs), registrando cualquier operación en las que estén involucradas, considerándose como tales a los chilenos o extranjeros que desempeñan o hayan desempeñado funciones públicas destacadas en un país, hasta lo menos un año de finalizado el ejercicio de las mismas, como por ejemplo Presidentes, Senadores, Diputados y Alcaldes, Ministros de la Corte Suprema y Cortes de Apelaciones, Ministros de Estado, Subsecretarios, Intendentes, Gobernadores, Secretarios Regionales Ministeriales, Embajadores, Jefes Superiores de Servicio, entre otros".

Además, los casinos deberán elaborar un Manual de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, con políticas y procedimientos de conocimiento de los clientes; de detección y reporte de operaciones sospechosas; de comunicación oportuna y confidencial a la UAF sobre operaciones sospechosas y sobre sujetos y países no cooperantes incorporados en las listas de Naciones Unidas; y normas éticas y de conducta del personal de los casinos, entre otros.

La Circular de la UAF y la SCJ señala que el eventual incumplimiento de sus disposiciones podrá ser sancionado administrativamente, de conformidad a lo establecido en la Ley N° 19.913, y lo previsto en la Ley N° 19.995.

Finalmente, "se precisa que la nueva Circular deroga las circulares N°24 de la Unidad de Análisis Financiero y la N°3 de la Superintendencia de Casinos de Juego, ambas del 23 de julio de 2007, y que entrará en vigencia desde la fecha de su dictación".


 

 


 

Escribir un comentario

IMPORTANTE: Los comentarios publicados son de exclusiva responsabilidad de sus autores y las consecuencias derivadas de ellos pueden ser pasibles de las sanciones legales que correspondan. Aquel usuario que incluya en sus mensajes algún comentario violatorio del reglamento será eliminado e inhabilitado para volver a comentar.
La publicación de los mensajes se dará luego de ser verificados por un moderador.


Banner
Banner
Banner